La Securities and Exchange Commission (SEC) continua a cercare modi per ampliare la portata dei suoi poteri esecutivi. Martedì l’agenzia ha annunciato accuse contro Archipelago Trading Services Inc. (ATSI), un broker-dealer con sede a Chicago.
Secondo le autorità di regolamentazione, l’azienda doveva controllare più da vicino il trading. Dal 2012 al 2020 avrebbe dovuto presentare centinaia di segnalazioni di attività sospette (SAR).
SponsoredATSI ha trascurato l’obbligo di presentare segnalazioni di attività sospette
Secondo la SEC, l’ATSI non ha archiviato almeno 461 segnalazioni di attività sospette (SAR) relative a operazioni su titoli over-the-counter (OTC) eseguite sul sistema di trading alternativo Global OTC dell’ATSI.
Le segnalazioni non archiviate riguardavano soprattutto titoli microcap e penny stock, che la SEC considera investimenti rischiosi.
In particolare, l’unica attività di ATSI è la gestione di Global OTC, un sistema di trading alternativo utilizzato dai broker-dealer per negoziare titoli OTC.
Sebbene migliaia di transazioni giornaliere in azioni di micro e piccola capitalizzazione a rischio avvenissero su Global OTC, ATSI non ha stabilito un programma di sorveglianza antiriciclaggio fino a settembre 2020, ha dichiarato la SEC.
Questa mancanza viola la Sezione 17(a) del Securities Exchange Act e la Regola 17a-8, che richiede ai broker-dealer di presentare le segnalazioni sulle transazioni dubbie.
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