La guerra della SEC contro le criptovalute continua: la causa contro Kraken è bersaglio dell’ultima azione legale

La Securities and Exchange Commission statunitense ha proseguito il suo giro di vite sul settore delle criptovalute dopo un paio di mesi di calma. L’ultimo bersaglio è la piattaforma di scambio, Kraken, che è stato citato in giudizio per non essersi registrato. Il 20 novembre la SEC ha annunciato in un rilascio stampa di aver denunciato Kraken per aver operato come borsa valori, broker, dealer e agenzia di compensazione non registrati. Si tratta dell’ultima azione esecutiva dell’agenzia contro le piattaforme di scambi di asset digitali, sua causa contro Kraken

Kraken nel mirino della SEC

L’ultima azione legale presso il tribunale federale di San Francisco è un’altra mossa del presidente della SEC Gary Gensler per controllare la classe di asset che ritiene rientri nelle leggi federali sui titoli. Il regolatore federale ha accusato Payward Inc. e Payward Ventures Inc. che operano insieme come Kraken. Secondo la denuncia della SEC, Kraken ha guadagnato centinaia di milioni di dollari facilitando illegalmente la compravendita di “titoli di asset crittografici” dal settembre 2018. Come altre borse di criptovalute, ha sostenuto che non si sono registrate come piattaformadiscambio di titoli. Tuttavia, gli asset crittografici devono ancora essere classificati ufficialmente e legalmente come titoli dal Congresso. Il Congresso continua a procrastinare la regolamentazione, affermando che:

“La presumibile mancata registrazione di Kraken ha privato gli investitori di significative protezioni, includendo l’ispezione da parte della SEC, i requisiti di registrazione e le salvaguardie contro i conflitti di interesse, tra le altre cose”.

Per saperne di più: Recensione di Kraken 2023: Un’analisi della sicurezza, dei titoli e delle caratteristiche di Kraken

La Risposta nella causa di Kraken

In risposta, Kraken ha dichiarato in un comunicato che intende “difendere vigorosamente la nostra posizione in tribunale”. Inoltre, la società ha affermato che i tribunali hanno respinto un precedente tentativo della SEC di classificare gli asset crittografici come titoli.

“La denuncia contro Kraken non denuncia nessuna frode, nessuna manipolazione del mercato, nessuna perdita di clienti a causa di hacking o sicurezza compromessa e nessuna violazione del dovere fiduciario”.

Non è la prima volta che la SEC se la prende con Kraken. A febbraio, la piattaforma di scambio ha accettato di interrompere i suoi servizi di interesse e di pagare una penale di 30 milioni di dollari come accordo con l’autorità di regolamentazione. Anche il co-fondatore di Kraken, Jesse Powell, ha commentato sulle accuse in un post su X, affermando che:

“Il principale deceleratore degli Stati Uniti è tornato con un altro assalto all’America. I masochisti non sono stati contenti delle batoste subite a NY e stanno cercando un altro tipo di RegDom in California. Pensavo che avessimo risolto tutti i loro problemi per 30 milioni di dollari a febbraio. Ora sono tornati per il secondo?”.

Il percorso di guerra della SEC continua

L’autorità di regolamentazione presume inoltre che Kraken abbia adottato

“Le pratiche commerciali, i controlli interni carenti e le scarse pratiche di registrazione presentano una serie di rischi per i suoi clienti”.

Gurbir S. Grewal, direttore della divisione Enforcement della SEC, ha dichiarato:

“La scelta di Kraken di privilegiare i profitti illeciti rispetto alla protezione degli investitori è un fenomeno che vediamo troppo spesso in questo spazio, e oggi riteniamo Kraken responsabile della sua cattiva condotta e inviamo un messaggio agli altri affinché si mettano in ottemperanza”.

Quest’anno la SEC ha citato in giudizio anche Coinbase e Binance e sta ancora combattendo con Ripple per accuse similmente simili. Tuttavia, a luglio, il giudice che presiede il caso Ripple ha stabilito che le vendite secondarie di XRP non sono contratti di investimento o titoli.