La SEC ufficializza le sentenze civili contro i principali dirigenti di FTX e Alameda

La SEC ha finalizzato accordi civili con tre ex alti dirigenti di FTX e Alameda Research.

Questa sentenza chiude formalmente un capitolo importante nella causa dell’autorità di regolamentazione legata al collasso dell’exchange di criptovalute.

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In una nota rilasciata il 18 dicembre, la SEC ha dichiarato di aver presentato proposte di sentenze finali di consenso nei confronti di Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research, Gary Wang, ex chief technology officer di FTX, e Nishad Singh, ex co-lead engineer di FTX.

Le sentenze sono soggette all’approvazione del tribunale.

La SEC conferma che FTX ha raccolto oltre 1,8 miliardi di dollari dagli investitori presentandosi come una piattaforma di trading sicura con solide protezioni per gli asset dei clienti.

Agli investitori è stato anche detto che Alameda Research operava come qualsiasi altro cliente sull’exchange. Ma queste affermazioni erano false.

In realtà, FTX ha concesso segretamente privilegi speciali ad Alameda. Alla società di trading sono stati infatti concessi l’esenzione dai controlli di rischio e una linea di credito praticamente illimitata, garantita dai depositi dei clienti di FTX.

Questo ha permesso a Caroline Ellison di prendere in prestito e perdere miliardi senza subire liquidazioni.

L’autorità di regolamentazione afferma che Wang e Singh hanno creato il codice software che ha permesso di dirottare i fondi dei clienti da FTX verso Alameda.

Ellison, alla guida di Alameda, ha poi utilizzato quei fondi per attività di trading, investimenti in venture capital e prestiti ai dirigenti, incluso Sam Bankman-Fried, Wang e Singh.

Senza ammettere né negare le accuse, tutti e tre i dirigenti hanno accettato ingiunzioni permanenti che vietano loro di violare le principali disposizioni antifrode della legge statunitense sui titoli. Hanno anche accettato ulteriori restrizioni sui ruoli professionali futuri.

Ellison ha acconsentito a un divieto decennale dal ricoprire incarichi di amministratore o direttore in aziende quotate in borsa.

Wang e Singh, ciascuno di loro, hanno accettato divieti di 8 anni come amministratori e direttori.

Tutti e tre sono inoltre soggetti a ingiunzioni fondate sulla condotta di 5 anni, che permettono alla SEC di intervenire rapidamente qualora dovessero rientrare impropriamente in attività legate ai titoli.

Situazione attuale delle sanzioni a dicembre 2025

Da dicembre 2025, Caroline Ellison è stata trasferita agli arresti domiciliari. Il suo rilascio è previsto all’inizio del 2026.

Gary Wang, ex CTO e co-fondatore di FTX, ha ricevuto una condanna penale pari al tempo già scontato grazie alla piena collaborazione con i pubblici ministeri federali. Attualmente si trova in libertà vigilata.

Nishad Singh, ex co-lead engineer di FTX, ha anch’egli ricevuto una condanna penale pari al tempo già scontato e rimane in libertà vigilata.