La SEC intensifica il controllo normativo con una pesante multa di 2,5 milioni di dollari a BlackRock

Il Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha multato BlackRock Advisors LLC, il più grande asset manager del mondo, con una sanzione di 2,5 milioni di dollari per aver fornito informazioni inaccurate sugli investimenti. Le accuse della SEC riguardano gli investimenti di BlackRock in Aviron Group, una società di intrattenimento, dal 2015 al 2019.

BlackRock non ammette né smentisce le conclusioni della SEC

Secondo il SEC, BlackRock, che gestisce oltre 9,43 trilioni di dollari di asset al secondo trimestre del 2023, Aviron ha descritto in modo impreciso agli investitori e alle autorità di regolamentazione. Il gestore dei cespiti ha riportato Aviron, un pianificatore di pubblicità per film, come una società di “Servizi finanziari diversificati”, sovrastimando il tasso di interesse. Per saperne di più: Andrew Dean, co-responsabile dell’unità di gestione degli asset della divisione Enforcement della SEC, ha dichiarato:

“Gli investitori al dettaglio e istituzionali fanno affidamento su informazioni accurate sulle società che compongono il portafoglio di un fondo chiuso o di un fondo comune di investimento per valutare un investimento attuale o potenziale nel fondo. I consulenti per gli investimenti hanno la responsabilità di fornire queste informazioni vitali, e BlackRock ha mancato di farlo con l’investimento in Aviron”.

Inoltre, l’ordine della SEC sottolinea il fatto che BlackRock aveva identificato queste imprecisioni nel 2019. Di conseguenza, ha riportato accuratamente l’investimento di Aviron in tutti i rapporti successivi. Senza ammettere la propria colpevolezza, BlackRock ha accettato l’ordine della SEC, includendo la cessazione delle attività, la censura e la sanzione pecuniaria.

La SEC gioca duro

Questo caso segna uno sviluppo significativo nei continui sforzi della SEC per imporre informazioni accurate sugli investimenti. La sanzione comminata a BlackRock evidenzia la necessità di trasparenza nella gestione degli investimenti e le conseguenze di informazioni non accurate.

Per saperne di più: Perché il mercato delle criptovalute non ha ancora compreso il potenziale rialzista degli ETF Spot Bitcoin Tra le notizie correlate, l’iShares Bitcoin Trust (IBTC) di BlackRock è riapparso sul sito web della Depository Trust & Clearing Corporation. Secondo un portavoce della DTCC, l’ETF è stato inserito nell’elenco da agosto. L’aggiunta di titoli all’archivio di idoneità della National Securities Clearing Corporation (NSCC) da parte di DTCC è una fase standard prima del lancio di un nuovo ETF. L’elenco include titoli di ETF attivi e potenziali. La presenza di un ETF nell’elenco significa che una banca agente ha richiesto un identificatore DTCC per l’ETF e DTCC può elaborare la transazione dopo l’approvazione della SEC. Tuttavia, ciò non implica alcun risultato in merito alle approvazioni normative in corso per l’ETF.