La Securities and Exchange Commission (SEC) continua a cercare modi per ampliare la portata dei suoi poteri esecutivi. Martedì l’agenzia ha annunciato accuse contro Archipelago Trading Services Inc. (ATSI), un broker-dealer con sede a Chicago.
Secondo le autorità di regolamentazione, l’azienda doveva controllare più da vicino il trading. Dal 2012 al 2020 avrebbe dovuto presentare centinaia di segnalazioni di attività sospette (SAR).
ATSI ha trascurato l’obbligo di presentare segnalazioni di attività sospette
Secondo la SEC, l’ATSI non ha archiviato almeno 461 segnalazioni di attività sospette (SAR) relative a operazioni su titoli over-the-counter (OTC) eseguite sul sistema di trading alternativo Global OTC dell’ATSI.
Le segnalazioni non archiviate riguardavano soprattutto titoli microcap e penny stock, che la SEC considera investimenti rischiosi.
In particolare, l’unica attività di ATSI è la gestione di Global OTC, un sistema di trading alternativo utilizzato dai broker-dealer per negoziare titoli OTC.
Sebbene migliaia di transazioni giornaliere in azioni di micro e piccola capitalizzazione a rischio avvenissero su Global OTC, ATSI non ha stabilito un programma di sorveglianza antiriciclaggio fino a settembre 2020, ha dichiarato la SEC.
Questa mancanza viola la Sezione 17(a) del Securities Exchange Act e la Regola 17a-8, che richiede ai broker-dealer di presentare le segnalazioni sulle transazioni dubbie.
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Di conseguenza, l’ATSI avrebbe omesso di rilevare e segnalare potenziali attività di trading manipolative e sospette. Queste includono attività come spoofing, layering, wash trading e trading preordinato.
Per risolvere le accuse, ATSI ha accettato di pagare una sanzione di 1,5 milioni di dollari, senza ammettere o negare le conclusioni della SEC.
La presentazione di SAR è un obbligo legale
Negli Stati Uniti, le segnalazioni di attività sospette (Suspicious Activity Report, SAR) sono documenti che gli istituti finanziari utilizzano per avvisare le autorità di transazioni potenzialmente illegali. Le SAR sono state introdotte per la prima volta nel 1970, nell’ambito del Bank Secrecy Act (BSA). Il loro utilizzo aiuta a prevenire il riciclaggio di denaro, il finanziamento del terrorismo e altri crimini finanziari.
Un dipartimento di conformità e sorveglianza può rappresentare un onere significativo per un’azienda. Ma la presentazione di SAR è comunque un obbligo di legge.
“Tutti i broker-dealer registrati dalla SEC devono rispettare la legge sul segreto bancario, compresa la presentazione delle segnalazioni”, ha dichiarato Daniel R. Gregus, direttore dell’ufficio regionale di Chicago della SEC, in un comunicato della SEC.
“Quando aziende come l’ATSI non indagano sulle segnalazioni, soprattutto per quanto riguarda le microcap e le penny stock a più alto rischio, espongono gli investitori a rischi inutili”.
Le istituzioni finanziarie e le autorità di regolamentazione utilizzano le segnalazioni in tutto il mondo per individuare i crimini finanziari. Nella maggior parte delle giurisdizioni, l’invio di una segnalazione è diverso dalla presentazione di una denuncia penale. Le autorità esaminano la segnalazione e decidono se è necessaria un’indagine completa.
Negli Stati Uniti, le imprese devono inviare le segnalazioni al Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
Per maggiori informazioni sulla presentazione delle SAR, visitate il sito ufficiale del FinCEN qui.
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