La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha raggiunto 8,2 miliardi USD in rimedi finanziari durante l’anno fiscale 2024, segnando un traguardo significativo nonostante meno azioni di enforcement.
L’agenzia ha riportato di aver presentato 583 casi quest’anno, riflettendo una diminuzione del 26% rispetto al 2023. Tuttavia, le sanzioni finanziarie sostanziali, in particolare da casi di alto profilo come Terraform, hanno portato i rimedi a livelli record.
terraform labs responsabile per il 56% delle sanzioni di applicazione della SEC
Il rapporto di enforcement della SEC ha evidenziato che la sanzione di 4,5 miliardi USD da Terraform Labs ha costituito il 56% dei rimedi finanziari totali dell’anno. Questo caso, legato al crollo di Terra/Luna del 2022, ha portato al più grande giudizio monetario mai ottenuto dalla SEC dopo un processo.
Terraform Labs e il suo CEO, Do Kwon, sono stati ritenuti responsabili di aver frodato gli investitori durante il crollo di Terra/Luna nel 2022. La SEC ha descritto l’incidente come uno dei casi di frode sui titoli più significativi nella sua storia. Il crollo, che ha destabilizzato il mercato crypto, ha causato perdite significative per gli investitori, spingendo a un maggiore controllo normativo.
Oltre a Terraform, la SEC ha raggiunto un accordo con la banca amica delle crypto Silvergate Capital per dichiarazioni fuorvianti sui suoi programmi di conformità relativi ai clienti crypto, inclusa FTX. Anche BarnBridge DAO ha affrontato accuse per non aver registrato i suoi asset crypto strutturati come titoli.
Oltre all’enforcement, la SEC ha evidenziato i suoi sforzi per la protezione degli investitori. Ha distribuito 345 milioni USD agli investitori danneggiati quest’anno, portando il totale a oltre 2,7 miliardi USD dal 2021.
L’agenzia ha anche elaborato 45.130 segnalazioni, reclami e riferimenti nel 2024, inclusi 24.000 invii di whistleblower. I premi per i whistleblower hanno raggiunto 255 milioni USD, sottolineando la dipendenza della SEC dalla collaborazione pubblica per identificare e penalizzare le violazioni.
Il presidente uscente della SEC Gary Gensler ha sottolineato che queste azioni evidenziano l’impegno dell’agenzia a proteggere gli investitori.
“La Divisione di Enforcement è un poliziotto costante sul campo, seguendo i fatti e la legge ovunque portino per ritenere i colpevoli responsabili,” ha aggiunto Gensler.
Nonostante i successi della SEC, i critici hanno espresso preoccupazioni sulla sua strategia di enforcement. Miles Jennings, capo della decentralizzazione presso a16z crypto, ha sostenuto che le grandi sanzioni finanziarie potrebbero non affrontare i problemi sistemici nei mercati finanziari.
“La SEC misura il suo successo in base all’importo delle multe raccolte dalle azioni di enforcement. Mentre le grandi multe possono servire da deterrente visibile e fornire un parametro di riferimento misurabile per l’attività, non riflettono se la SEC stia raggiungendo la sua missione principale di prevenire comportamenti scorretti nei mercati finanziari,” ha dichiarato.
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