Tra tutte le truffe di investimento e le offerte non registrate che la Securities and Exchange Commission (SEC) persegue, poche suscitano tanta veemenza quanto gli schemi di “frode di affinità” che sfruttano la fiducia dei membri di una comunità.
Martedì pomeriggio la SEC ha annunciato di aver incriminato un residente di Richmond, in California, per una falsa offerta di titoli rivolta ai membri della popolazione tongana dello Stato. La presunta truffa è così grave da aver provocato anche accuse penali federali che potrebbero comportare decenni di carcere per la sua mente.
La SEC persegue l’azione esecutiva per frode in titoli
Secondo una dichiarazione della SEC, Tilla Walker Sumchai di Richmond ha corteggiato gli investitori al dettaglio per un periodo che va da gennaio 2021 a ottobre 2021. Li ha convinti ad acquistare azioni di quella che ha soprannominato “Tongi Tupe”. Molti hanno creduto alle sue affermazioni, secondo le quali avrebbe ideato un algoritmo in grado di offrire rendimenti elevati in tempi molto brevi, secondo le autorità di regolamentazione.
In un caso, secondo la SEC, l’orchestratore dello schema è arrivato a promettere un rendimento di 146.000 dollari su un investimento di 3.000 dollari in sole 16 settimane.
Ma piuttosto che fornire rendimenti vicini a quel livello, “Tongi Tupe” si è rivelato un classico schema Ponzi, secondo la SEC. I soldi di un investitore andavano a pagare un altro. E anche per pagare i viaggi, lo shopping e le gite al casinò dell’orchestratore.
In totale, Sumchai ha raccolto 11,8 milioni di dollari da più di mille investitori della comunità tongana.
Anche le forze dell’ordine federali si sono interessate alle presunte attività di Sumchai. Oltre all’azione civile della SEC, Sumchai deve affrontare anche accuse penali. Il 14 settembre, un gran giurì federale ha emesso un’accusa di 30 capi d’imputazione. Le accuse comprendono frode in titoli, frode telematica, frode postale e offerta di titoli non registrati.
Per saperne di più sulla direzione della SEC sotto il suo ipervigile presidente, Gary Gensler.
Sfruttare i legami di parentela per commettere frodi
È chiaro che la SEC ritiene che Sumchai si sia basato su legami intimi tra i membri della popolazione tongana per promuovere la fiducia e attirare gli investitori. Ma la portata della truffa sarebbe andata ben oltre.
Secondo il Dipartimento di Giustizia statunitense, gli investitori coinvolti nella truffa risiedevano in Australia e Nuova Zelanda, oltre che negli Stati Uniti.
Ma nonostante la loro dispersione geografica, le vittime della truffa avevano forti affinità in quanto membri della comunità tongana. È questo, agli occhi delle forze dell’ordine, che rende la presunta truffa particolarmente insidiosa.
Le persone tendono a fidarsi dei membri della stessa comunità e a rivolgersi a loro per ricevere consigli e indicazioni. La SEC e il Dipartimento di Giustizia ritengono che la Sumchai abbia sfruttato questa tendenza per il proprio tornaconto e abbia tradito la fiducia di persone che pensavano davvero che avesse a cuore i loro interessi.
A maggio, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha perseguito uno schema di Ponzi simile in California. La differenza è che le vittime erano membri della grande comunità ispanica dello Stato.
Dichiarazione di non responsabilità
Tutte le informazioni contenute nel nostro sito web sono pubblicate in buona fede e solo a scopo informativo generale. Qualsiasi azione intrapresa dal lettore in base alle informazioni contenute nel nostro sito web è strettamente a suo rischio e pericolo.
