La Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato che Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC pagheranno una sanzione civile combinata di 45 milioni USD per risolvere varie accuse relative alle loro operazioni di intermediazione.
Le accuse derivano da una serie di fallimenti normativi delle due società, tra cui violazioni dei requisiti di segnalazione e conservazione dei registri, fallimenti nella sicurezza informatica e altre questioni di conformità.
La SEC cita Robinhood per molteplici violazioni nel trading e nella conformità
Secondo la dichiarazione della SEC del 13 gennaio, le violazioni di Robinhood hanno riguardato diverse aree.
“L’ordine di oggi rileva che due società Robinhood non hanno rispettato una vasta gamma di requisiti normativi significativi, tra cui il mancato rapporto accurato delle attività di trading, il rispetto delle regole sulle vendite allo scoperto, la presentazione tempestiva di rapporti di attività sospette, la manutenzione di libri e registri e la protezione delle informazioni dei clienti,” ha detto il funzionario della SEC Sanjay Wadhwa.
Tra gennaio 2020 e marzo 2022, la società non ha presentato tempestivamente rapporti di attività sospette. Questo ha causato ritardi nell’indagine sulle transazioni sospette. Inoltre, da aprile 2019 a luglio 2022, Robinhood non ha implementato politiche adeguate per proteggere i clienti dal furto d’identità.
La SEC ha dichiarato che una vulnerabilità nella sicurezza informatica ha esposto i dati degli utenti tra giugno e novembre 2021, quando un hacker di terze parti ha ottenuto accesso non autorizzato a informazioni relative a milioni di utenti.
La SEC ha anche scoperto che Robinhood ha violato le regole riguardanti la conservazione delle comunicazioni elettroniche e la protezione dei dati operativi. La società non ha conservato comunicazioni chiave con i clienti tra il 2020 e il 2021. Robinhood apparentemente non ha archiviato importanti registri di intermediazione come richiesto dalle leggi federali.
Robinhood è stata anche citata per non aver fornito informazioni accurate sul trading di titoli per oltre cinque anni, come richiesto per la supervisione delle attività di mercato da parte della SEC.
Oltre a questi problemi, la SEC ha scoperto che Robinhood Securities ha violato il Regolamento SHO, che riguarda le pratiche di vendita allo scoperto. Tra maggio 2019 e dicembre 2023, Robinhood Securities non ha rispettato i requisiti normativi relativi alle chiusure, alla marcatura degli ordini e alla localizzazione delle azioni per le vendite allo scoperto.
Sia Robinhood Financial che Robinhood Securities hanno ammesso i risultati della SEC. I broker hanno accettato audit interni e piani di rimedio per affrontare questi problemi.
Robinhood Securities pagherà una sanzione di 33.5 milioni USD, mentre Robinhood Financial pagherà 11.5 milioni USD. Come parte dell’accordo, Robinhood ha accettato di migliorare i suoi sforzi di conformità.
Recentemente, Robinhood ha pagato 3.5 milioni USD in multe per aver negato ai clienti l’accesso alle partecipazioni in crypto e pratiche ingannevoli. L’indagine è stata condotta dal Dipartimento di Giustizia della California.
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