La Division of Financial Regulation (DFR) dell’Oregon si è associata a diversi Stati in un accordo contro l’app di trading di criptovalute Robinhood.
L’accordo prevede una sanzione di 10,2 milioni di dollari e individua le carenze operative e tecniche di Robinhood a danno dei suoi utenti.
L’Oregon si unisce al patteggiamento da 10,2 milioni di dollari di Robinhood
Le radici dell’accordo risalgono a uno sforzo coordinato delle autorità di regolamentazione dei titoli statali che rappresentano Alabama, Colorado, California, Delaware, New Jersey, South Dakota e Texas. Questi Stati, riuniti nella North American Securities Administrators Association (NASAA), hanno indagato sulle carenze operative di Robinhood nel mercato al dettaglio.
Gli eventi chiave che hanno scatenato l’intervento sono state le estese interruzioni di Robinhood nel marzo 2020. Durante questo periodo, un’ampia base di utenti si è affidata all’app di Robinhood per le attività di trading.
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Ad aggravare le difficoltà, fino a marzo 2021 Robinhood presentava evidenti carenze. Queste andavano dagli scarsi protocolli di revisione per le opzioni, i conti a margine, i sistemi di monitoraggio non all’altezza e le risposte lente del servizio clienti.
L’amministratore del DFR TK Keen è intervenuto sulla questione, sottolineando l’azione di regolamentazione collettiva.
“Questo accordo tra più Stati è un altro esempio di collaborazione tra Stati per proteggere gli investitori. Il DFR si impegna a ritenere responsabili le società come Robinhood che non sono riuscite a proteggere coloro che si sono affidati a loro”, ha dichiarato Keen.
I presunti errori di Robinhood comprendono la diffusione imprecisa dei dati dei clienti, un processo di identificazione dei clienti inefficace e una supervisione tecnologica insufficiente. Sebbene Robinhood non abbia riconosciuto direttamente questi risultati, la società ha accettato di fornire agli Stati patteggianti un rapporto di conformità ordinato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
“Robinhood ha ripetutamente fallito nel servire i suoi clienti, ma questo accordo chiarisce che Robinhood deve prendere sul serio i suoi obblighi di assistenza ai clienti e correggere queste carenze”, ha dichiarato Andrew Hartnett, presidente della NASAA.
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Inoltre, Robinhood ha avviato diverse azioni correttive sulla base delle raccomandazioni di un consulente indipendente. Mentre le conseguenze dell’accordo si sviluppano, l’app di trading di criptovalute deve confermare all’Alabama, lo Stato capofila dell’accordo, la conformità con le misure correttive prescritte.
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