Il braccio di ferro legale che circonda le criptovalute e gli asset digitali ha raggiunto un livello di intensità senza precedenti nel 2023. I giganti del settore sono caduti in disgrazia di fronte alle autorità di regolamentazione statunitensi e alcuni dei nomi più importanti stanno affrontando accuse penali.
BeInCrypto ha parlato con Charles Slamowitz, fondatore di Slam Legal, uno studio specializzato in settori tecnologici come il Web3 e l’AI, delle battaglie contro la SEC, delle sfide dell’avvocatura transfrontaliera e di altro ancora. Slamowitz ha evidenziato una serie di pericoli che molti exchange non sono preparati ad affrontare.
Gli scambi di criptovalute hanno bisogno di strategie legali diverse
Comunque la si guardi, le grandi borse di criptovalute sono nei guai. Le recenti accuse contro Coinbase e Binance da parte della Securities and Exchange Commission (SEC), che li ha accusati di aver violato diverse leggi sui titoli, hanno mandato onde d’urto nel settore.
Anche Binance, la più grande borsa di criptovalute al mondo, sta affrontando un esodo di dirigenti mentre si rincorrono le voci di un’indagine del Dipartimento di Giustizia e di potenziali accuse penali.
Il 9 febbraio, la SEC ha accusato Kraken, un’altra borsa, di non aver registrato il suo servizio di scommesse su criptovalute, che prometteva agli investitori rendimenti annuali fino al 21%. Per risolvere le accuse, Kraken ha accettato di smettere di offrire il servizio di staking e di pagare 30 milioni di dollari di sanzioni. Ha inoltre accettato una sentenza definitiva che le impedisce in modo permanente di violare alcune leggi sui titoli.
Ma le cose dovevano proprio andare così? Secondo Slamowitz, un approccio per i colossi della criptovaluta come Coinbase e Binance dovrebbe essere, innanzitutto, quello di “proteggere e strutturare il più correttamente possibile”. Questo significa avvalersi di avvocati in diverse aree di pratica e arrivare al tavolo preparati, prima che i tribunali possano leggere la legge di rivolta.
Le borse devono sapere quando le autorità di regolamentazione si aspettano le registrazioni e quando invece offriranno un lasciapassare. Avete strutturato la vostra attività in modo tale da essere esenti?
Anche se ottenere una No Action Letter dalla SEC è una sfida, lavorare con la SEC il prima possibile è fondamentale, ha detto Slamowitz.
“Ci sono alcuni modi di finanziamento e di operazioni che Coinbase avrebbe potuto strutturare, a nostro avviso, per evitare alcune questioni legali ora sollevate”, ha aggiunto.
Le aziende e le borse di criptovalute non sono consapevoli del rischio di sicurezza informatica
Non passa quasi settimana senza che qualche hack, grande o piccolo, colpisca l’industria delle criptovalute. Che si tratti di ponti cross-chain o di scambi di criptovalute, queste entità sono diventate delle trappole per i criminali informatici più incalliti.
Nonostante la flessione del mercato, l’anno scorso è stato anche il più prolifico per gli hack di criptovalute. Secondo Chainalysis, nel 2022 gli hacker hanno sottratto 3,8 miliardi di dollari alle imprese di criptovalute e gli exploit hanno avuto profonde ripercussioni su molti investitori al dettaglio.
Tuttavia, Slamowitz ha espresso il timore che anche le aziende digital-first come quelle di Web3 non considerino i rischi.
“Ad esempio, un’azienda di cui siamo stati consulenti, senza fornire ulteriori dettagli, è stata violata e ha perso milioni di dollari a causa di una violazione della sicurezza informatica”, ha spiegato. “La sicurezza tocca una delle più grandi vulnerabilità operative che lo spazio Web3 deve continuamente considerare”.
Ci sono anche significative ripercussioni legali per i direttori e i dirigenti che non tengono in ordine la loro casa per la sicurezza informatica. Slamowitz ha citato un caso del Delaware in cui una società e i suoi dirigenti sono stati accusati di aver violato il loro dovere fiduciario per non aver monitorato adeguatamente i rischi informatici.
A seguito di un attacco informatico alla società nel 2019-2020, SolarWinds si trova ora ad affrontare la probabilità di essere accusata dalla SEC. Anche il panorama legale è in rapida evoluzione.
L’anno scorso il Dipartimento di Giustizia ha perseguito penalmente l’ex capo della sicurezza di Uber, Joseph Sullivan, per aver gestito male una violazione dei dati del 2016. Si è trattato del primo caso di cybersecurity contro un dirigente, uno dei tanti che si verificheranno man mano che i rischi operativi si sposteranno online.
“La maggior parte degli studi legali e delle aziende del settore non si rendono conto della reale importanza del diritto della sicurezza informatica”, ha aggiunto Slamowitz.
NFT: Un passo nell’ignoto legale
Una delle criptovalute più controverse ad arrivare sulla scena è stata senza dubbio quella dei token non fungibili. Gli NFT, come sono principalmente conosciuti, rappresentano beni digitali unici su una blockchain (da qui il termine “non fungibile”). Alcuni hanno fatto notizia per il loro prezzo esorbitante, mentre altri sono stati ridicolizzati come “costosi JPEG”.
Tuttavia, come ha riconosciuto Slamowitz, la gente non le vede più come foto profilo da discoteca. Musicisti come Rihanna e Justin Bieber li utilizzano per la loro musica e Snoop Dogg ha rilasciato una serie di oggetti digitali da collezione che si evolvono con il progredire del suo tour.
Le NFT e le criptovalute sono certamente ancora in una fase nascente ed emergente. Tuttavia, l’utilizzo di queste tecnologie sta già maturando a rotta di collo.
“Riteniamo che le NFT siano ancora considerate ‘marginali’ rispetto alla maggior parte delle rappresentazioni legali dell’integrazione di tali tecnologie”, ha affermato Slamowitz.
Anche se forse chi ha in mente un progetto di NFT dovrebbe fermarsi a riflettere prima di coniare: “Semplicemente non ci sono ancora precedenti consolidati o regolamenti come quelli di altri settori”, ha commentato.
Avvocati senza frontiere
Naturalmente, una delle sfide di fornire consulenza legale a un settore che si estende in tutto il mondo è la mescolanza di giurisdizioni. Inoltre, l’infanzia del Web3 ha portato a una notevole incoerenza negli approcci normativi tra i diversi Paesi.
Una pratica transfrontaliera può rivelarsi difficile e dispendiosa in termini di tempo, anche per gli avvocati che sono entrati in un settore con un preciso senso dei confini. Tuttavia, la sfida maggiore è rappresentata dalle aziende stesse. Slamowitz ha spiegato che:
“In effetti, le giurisdizioni hanno leggi molto diverse, dalle più chiare alle più oscure o inesistenti. Non è raro che nella nostra pratica e professione legale si discuta di precedenti giurisdizionali e di allineamento…. La natura disparata dei regimi normativi pone attualmente un problema alle aziende che cercano di navigare e lavorare nello spazio delle criptovalute”.
Tuttavia, la natura globale del diritto del Web3 può apportare una necessaria dose di varietà al lavoro di un avvocato.
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