La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha avviato una dura azione esecutiva contro il dealer di swap StoneX. La CFTC ha denunciato violazioni degli standard di condotta aziendale.
Secondo i termini dell’ordine della CFTC, il convenuto dovrà pagare una sanzione di 650.000 dollari. StoneX dovrà inoltre presentare relazioni periodiche sui suoi progressi in materia di conformità.
La CFTC denuncia violazioni della conformità e della rendicontazione nel corso degli anni
L’azione esecutiva contro StoneX illustra quanto si estenda la mano dell’autorità di regolamentazione nelle minuzie del trading e dell’attività quotidiana.
StoneX ha scelto di non contestare le accuse della CFTC. In particolare, l’accusa di non aver supervisionato il suo reporting Pre-Trade Mid-Market Marks (PTMMM) in conformità con gli standard della CFTC tra il 2016 e il 2022. Non solo ci sono stati problemi con l’accuratezza dei PTMMM, ma l’azienda non ha fatto in modo che i dipendenti fossero pienamente aggiornati sul processo.
Inoltre, secondo la CFTC, la società non ha inviato i PTMMM alle controparti in modo sufficientemente tempestivo.
StoneX si avventura nelle transazioni in criptovalute
L’azione esecutiva e la forte multa arrivano poco più di un anno dopo che StoneX ha annunciato la sua prima incursione nelle transazioni di criptovalute.
Il 17 maggio 2022, la società ha eseguito il suo primo swap di Bitcoin regolato in contanti, per il cliente istituzionale Liquidity Solutions Global. All’inizio dello stesso mese, StoneX ha offerto ai clienti istituzionali la possibilità di negoziare swap in criptovalute regolati in USD.
La posizione favorevole alla crittografia dell’azienda potrebbe aver suscitato l’interesse delle autorità di regolamentazione di Washington, sempre più avverse all’innovazione. Le tensioni tra il settore fintech e la CFTC sono alte da molti mesi.
Per saperne di più sugli sforzi sempre più aggressivi della CFTC per imporre la conformità nel settore delle criptovalute.
Proprio la scorsa settimana, Brian Armstrong, CEO di Coinbase, si è espresso contro l’attenzione della CFTC per le piattaforme di finanza decentralizzata (DeFi). Armstrong ha esortato le società e le borse a sfidare la CFTC in tribunale piuttosto che sottomettersi ciecamente ai suoi dettami.
Secondo Armstrong, è molto discutibile che le piattaforme DeFi operino in modo da essere soggette al Commodity Exchange Act. Armstrong vuole che gli operatori dello spazio DeFi conoscano i loro diritti, e non è certo l’unico.
StoneX potrebbe aver scelto di accettare le accuse che le sono state rivolte e di patteggiare con le autorità di regolamentazione. Ma il tempo ci dirà quante aziende orientate alla DeFi e alle criptovalute sceglieranno questa strada piuttosto che una resa dei conti legale.
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