In un’azione esecutiva storica, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha emesso multe per un totale di 1,7 milioni di dollari contro FalconX, un’importante società di prime brokerage di criptovalute.
Questa sanzione deriva dalla mancata registrazione come commerciante di commissioni futures (FCM) mentre fornivano ai clienti statunitensi l’accesso a piattaforme di trading per derivati crittografici.
La CFTC multa FalconX per 1,7 milioni di dollari
Questo caso segna la prima volta che la CFTC ha intrapreso un’azione contro un intermediario non registrato nello spazio crittografico, stabilendo un precedente significativo.
FalconX, organizzato secondo le leggi delle Seychelles, ha facilitato l’accesso agli exchange di criptovalute senza un’adeguata registrazione. L’ordine della CFTC impone a FalconX di cessare immediatamente queste attività e di pagare $ 1.179.008 di sboccatura, oltre a una sanzione pecuniaria civile di $ 589.504.
La riduzione della sanzione riflette la sua sostanziale cooperazione con la Division of Enforcement della CFTC.
“Il programma di applicazione della CFTC ha chiarito che non tollererà gli exchange di criptovalute che non si registrano presso la CFTC o non rispettano le regole dell’agenzia che mantengono l’integrità nei mercati dei derivati”, ha dichiarato Ian McGinley, direttore dell’applicazione presso la CFTC.
Ha sottolineato che la CFTC continuerà a prendere di mira gli exchange e gli intermediari, violando i requisiti di registrazione.
Contesto del caso
Tra ottobre 2021 e marzo 2023, FalconX ha sollecitato ordini di derivati crypto da parte di clienti statunitensi, agendo come intermediario. Ha creato account principali su vari exchange e poi ha impostato account secondari per i clienti, spesso aggirando i requisiti di informazioni di identificazione dei clienti.
Attraverso queste attività, FalconX ha raccolto circa $ 1.179.008 in commissioni nette.
La CFTC ha evidenziato i passi proattivi di FalconX per migliorare i controlli di identificazione dei clienti in seguito alla denuncia contro Binance e i suoi affiliati per pratiche simili. Questa cooperazione è stata un fattore critico per la riduzione della pena.
FalconX ha raccolto finanziamenti sostanziali per 477 milioni di dollari in otto round, con notevoli contributi da GIC e Adams Street Partners. Il round di finanziamento più recente, Series D, ha raccolto 150 milioni di dollari nel giugno 2022, guidato da B Capital e GIC.
Nonostante il turbolento mercato delle criptovalute, FalconX ha mostrato resilienza e crescita. Nel dicembre 2022, l’azienda ha rivelato che il 18% dei suoi fondi era bloccato sull’exchange FTX in bancarotta. Ciononostante, FalconX ha assicurato agli stakeholder la sua solida solidità finanziaria.
Ha evidenziato una crescita dell’80% dei volumi di trading nell’ultimo anno e ha mantenuto la liquidità con l’80% del suo bilancio in banche statunitensi regolamentate.
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Sebbene significativa, l’esposizione di FalconX a FTX rientrava nei limiti di gestione del rischio dell’azienda. La società ha confermato di non avere alcuna esposizione ad altre società di criptovalute in difficoltà come Genesis, Alameda o BlockFi. FalconX ha dichiarato di rimanere altamente capitalizzata, con un rapporto debito/patrimonio netto inferiore al 5%, sottolineando la sua base finanziaria.
Nella sua dichiarazione, la CFTC ha esortato il pubblico a verificare lo stato di registrazione di una società prima di impegnarsi in transazioni crittografiche. I clienti possono consultare il database BASIC della National Futures Association per informazioni sulla registrazione.
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