La Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense ha aumentato le azioni di enforcement sulle criptovalute del 53% nel 2023. Secondo un nuovo rapporto, le 46 azioni di applicazione della legge sulle criptovalute condotte sotto la guida del presidente Gary Gensler lo scorso anno sono state le più numerose che l’agenzia abbia condotto dal 2013.
La SEC ha avviato 26 cause nei tribunali federali statunitensi e 20 procedimenti amministrativi nel 2023. Il totale delle sanzioni imposte dall’agenzia ammonta a 281 milioni di dollari.
La SEC prende di mira i titoli di criptovaluta
Circa l’82% dei casi della SEC includeva accuse di frode, mentre il 37% riguardava titoli non registrati nelle offerte iniziali di monete (ICO). In totale, le azioni della SEC hanno riguardato 124 imputati, di cui il 46% aziende e il 54% persone fisiche.
Secondo Abe Chernin delle pratiche Fintech di Cornerstone Research, la SEC si è concentrata presumibilmente sulle violazioni del cosiddetto test di Howey per i titoli. Coinbase sta attualmente combattendo contro le accuse di aver operato come intermediariodiborsa non registrato, mentre Kraken ha pagato alla SEC 30 milioni di dollari per risolvere le accuse di aver venduto titoli non registrati.
Nel 2023 l’agenzia ha avviato per la prima volta un procedimento amministrativo relativo ai token non fungibili (NFT). Ha accusato i creatori della serie televisiva web Stoner Catz di aver raccolto 8 milioni di dollari per il loro show attraverso la vendita di NFT Stoner Catz.
Il presidente della SEC non ha ancora finito
Secondo l’ex funzionario della SEC John Reed Stark, l’agenzia probabilmente intraprenderà altre azioni esecutive contro le piattaformadiscambio nel 2024. Stark ha affermato che una maggiore applicazione delle norme è necessaria perché la maggior parte delle piattaformadiscambio opera senza supervisione normativa.
Stark ha affermato che una delle preoccupazioni principali è rappresentata dai conflitti di interesse in molte attività di criptovaluta. Ad esempio, la SEC ha citato in giudizio Robinhood, brokeraggio di criptovalute e azioni, nel dicembre 2020, per aver instradato gli ordini dei clienti in un modo che non dava priorità all’ottenimento della migliore offerta per i clienti.
Nel giugno dello scorso anno, l’agenzia ha denunciato Coinbase, la più grande piattaformadiscambio statunitense, per aver privato “gli investitori di significative protezioni… e salvaguardie contro i conflitti di interesse” e aver offerto 12 token come titoli non registrati.
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La settimana scorsa, in un’udienza, il giudice ha affermato che lo standard della SEC in materia di titoli è definito in modo troppo ampio. Il giudice distrettuale degli Stati Uniti, Katherine Polk Failla, ha detto a proposito delle affermazioni della SEC sulle sue giurisdizioni,
“Vorrei capire come mai il vostro standard non si estende al mercato dei titoli da collezione o delle materie prime. Temo davvero che la vostra argomentazione sia troppo ampia“.
La Failla dovrebbe emettere una sentenza nei prossimi mesi. Se consentirà il proseguimento di una parte del caso, la causa potrebbe arrivare in tribunale l’anno prossimo.
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Nel lungo periodo, il presidente della SEC Gary Gensler vede le azioni di enforcement come uno strumento piuttosto che come una meta. Il capo delle unità Crypto Assets e Cyber della SEC, David Hirsch, ha affermato l’obiettivo dell’agenzia di controllare lo spazio della finanza decentralizzata.
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