La Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ha perseguito con successo Bit Trade Pty Ltd, l’operatore dell’exchange di criptovalute Kraken in Australia, con una multa di 8 milioni USD.
La sanzione deriva dall’emissione illegale da parte di Bit Trade di un prodotto di estensione del margine a oltre 1.100 clienti australiani senza rispettare gli obblighi normativi richiesti.
Kraken multata per danni agli investitori
Bit Trade, una sussidiaria di Payward Incorporated, è registrata presso AUSTRAC e gestisce l’exchange australiano di Kraken. Oltre alla multa di 8 milioni USD, la società coprirà anche i costi legali di ASIC.
“Le azioni legali avviate da ASIC hanno visto l’operatore australiano dell’exchange di criptovalute Kraken condannato a pagare 8 milioni USD per l’emissione illegale di una struttura di credito a più di 1.100 clienti australiani,” ha condiviso ASIC.
Secondo un comunicato stampa ufficiale, Bit Trade ha offerto un prodotto di estensione del margine da ottobre 2021. Si dice che il prodotto permettesse ai clienti di prendere in prestito fondi, rimborsabili in asset digitali come Bitcoin (BTC) o valute nazionali come i dollari statunitensi.
Tuttavia, la società non ha preparato una determinazione del mercato target (TMD). Un TMD è un documento obbligatorio che identifica il pubblico appropriato per i prodotti finanziari secondo gli obblighi di progettazione e distribuzione (DDO) in Australia.
Ad agosto 2024, la Corte Federale ha stabilito che il prodotto di estensione del margine di Bit Trade costituiva una struttura di credito secondo la legge australiana. L’assenza di un TMD significava che la società violava le sue responsabilità normative con ogni offerta del prodotto. Il presidente di ASIC, Joe Longo, ha sottolineato l’importanza della sentenza.
“Le determinazioni del mercato target sono fondamentali per garantire che gli investitori non ricevano prodotti commercializzati in modo inappropriato che potrebbero danneggiarli,” ha dichiarato Longo.
Ha evidenziato che oltre 1.100 clienti hanno pagato commissioni e interessi superiori a 7 milioni USD, con perdite di trading cumulative di oltre 5 milioni USD. Allarmante, un solo investitore ha perso quasi 4 milioni USD. Longo ha ribadito le implicazioni più ampie della decisione.
Inoltre, il giudice Nicholas, nel pronunciare la sanzione, ha criticato le pratiche di conformità di Bit Trade, descrivendo il sistema di conformità della società come “seriamente carente.” La corte ha notato che le azioni di Bit Trade erano motivate dalla generazione di entrate, una conclusione derivante dalla decisione dell’azienda di continuare a offrire il prodotto anche dopo essere stata consapevole delle potenziali violazioni legali.
“Bit Trade non ha considerato il requisito del regime DDO fino a quando questi non sono stati portati alla sua attenzione da ASIC,” ha osservato.
Il quadro delle Obbligazioni di Progettazione e Distribuzione (DDO) impone alle aziende di progettare prodotti finanziari su misura per le esigenze di specifici gruppi di consumatori e di distribuirli in modo responsabile.
Nel frattempo, il caso arriva in un momento in cui ASIC sta aumentando il suo controllo sul settore degli asset digitali. Il regolatore ha recentemente avviato consultazioni con le parti interessate del settore. Cerca di aggiornare le sue linee guida su quando le offerte di asset digitali possono qualificarsi come prodotti finanziari regolamentati.
Queste consultazioni sono aperte per feedback fino a febbraio 2025. Per ora, tuttavia, le azioni di applicazione di ASIC evidenziano i rischi associati all’investimento in asset digitali.
Oltre alle sfide legali, Kraken sta anche pianificando di chiudere il suo marketplace NFT. Questa mossa permetterà all’exchange centralizzato di allocare risorse a progetti futuri. A ottobre, ha licenziato fino al 15% del suo personale come parte dei suoi sforzi di ristrutturazione.
Nonostante questi problemi operativi, l’exchange prevede di lanciare la sua blockchain Layer-2 ‘Ink’ nel 2025. Le possibilità di un IPO (Offerta Pubblica Iniziale) rimangono vive in mezzo a cambiamenti normativi previsti negli Stati Uniti il prossimo anno.
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